Честность в личных и деловых вопросах

Исключениеконфликтовинтересов

Исключениеконфликтовинтересов

Конфликтинтересоввозникаетвтехслучаях,когдаличная,общественная,финансоваяилиполитическаядеятельностьвступаетвпротиворечиеснашимиобязанностямипоотношениюккомпании。Фактических конфликтов следует избегать。Нодажевидимостьконфликтаможетнанестиущерб,инеобходимоисключитьеевозникновение。Выобязанысчитатькомпаниюосновнымнаправлениемдеятельностиидолжныизбегатьлюбыхдействий,которыемогутмешатьвыполнениюэтойобязанностиилииметьвидимостьпомехивыполнениюэтойобязанности。

Следующиеразделыявляютсяпримерамиобластей,вкоторыхмогутвозникнутьконфликтыинтересов。

Использованиевличныхинтересахпреимуществблагоприятныхделовыхвозможностейкомпании

Вынеможетеиспользоватьдляличнойвыгодыделовыевозможностиилипотенциальныеделовыевозможности,окоторыхвыузнаетеиликоторыевысоздаетевпроцессеработывкомпании。Этовернонезависимооттого,получаетелипрямуювыгодувы,любыедругиелицаилипредприятия。

Работа в других компаниях

Несмотрянато,чтообщийзапретработатьнадругиекомпанииотсутствует,работанадругиекомпаниинивкоемслучаенедолжнавлиятьнавыполнениевамисвоихслужебныхобязанностейвданнойкомпании,отниматьрабочеевремяилиприводитькненадлежащемупользованиюресурсамикомпании。Есливтораяработа-этоработаворганизаци,иявляющейсяконкурентом,клиентомилипоставщикомтоваровилиуслугнашейкомпании,этосоздаетфактическийилиявныйконфликт。Тожесамоеотноситсяикработеилипредоставлениюилииспользованиюконсультационныхуслугворганизаци,икотораястремитсястатьклиентом,поставщикомиликонкурентомкомпании。Передтемкаксогласитьсянавторуюработувдругойкомпани,инеобходимопоговоритьсосвоимруководителемиубедитьсявтом,чтоэтоневызоветконфликтаинтересов。

Ведение бизнеса с Компанией

Выивашиблизкиеродственникинеможетевестиникакиеделаскомпанией,заисключениемтехслучаев,когданаэтоимеетсяособоеразрешение。Примерамиявляютсяаренда,покупка,продажа,передачаилииспользованиеимуществаилипредоставлениеуслуг。

,Крометогоконфликтможетвозникнуть,когдавашродственникилидругработаетнаконкурента,клиентаилипоставщика,и,всилусвоихделовыхобязанностейвэтойорганизаци,инапрямуювзаимодействуетсвамииливашейкомандой。Есливынеуверены,находитесьливывситуаци,икотораяможетсоздаватьпотенциальныйконфликтинтересов,проконсультируйтесьсосвоимруководителем。

Участиевдругихкомпанияхилиинвестициивдругиекомпании

Выивашиблизкиеродственникинедолжныобладатьзначительнойдолейучастиявкаки,хлибокомпаниях,являющихсяклиентами,конкурентамиилипоставщиками。Выдолжнысообщатьсвоемунепосредственномуруководителюолюбомучастиивстороннейкоммерческойдеятельности,котороеувасестьиликотороевыпланируете。Помимопотенциальногонарушениязаконодательстваобинсайдерскойторговле,собственностьилиинвестициитакогородамогутотрицательноповлиятьнавашуспособностьприниматьобъективныеделовыерешенияотименикомпаниииотвлекатьвасотвашихосновныхслужебныхобязанностейвкомпании。

Трудоустройствоближайшихродственников

Наймродственниковдолженбытьпредварительноутвержденисполнительнымдиректоромотделакадровкомпании科赫,вкоторойвыработаете。

Личнаядеятельность

Отвсехнасожидается,чтомыуделяемвсенашевниманиеврабочеевремяведениюкоммерческойдеятельностиКомпании。Нельзядопускать,чтобывашиличныедела,включаявашличныйбизнес,отвлекаливасотвыполнениявашихобязанностейвкомпанииилимешалиихисполнению。

Подарки,вознагражденияиразвлекательныемероприятия

Дополнительнаяинформация

Мыгордимсятем,чтоналаживаемпрочныеотношениясклиентами,поставщиками,представителямигосударственныхоргановидругимиделовымипартнерами。Иногда,еслиэтодопустимозаконом,можетбытьуместнообмениватьсянебольшимиподаркамиилиприглашатьнаразвлекательныемероприятия。Анализситуациииздравыйсмыслимеюткритическоезначениедляопределенияуместностиподаркаилиразвлечений。Избегайтеотношений,которыемогутсоздатьвпечатлениенеуместностиилиинымобразомвоздействоватьиливлиятьнавашуспособностьприниматьверныекоммерческиерешения。Предложение,дач,авыпрашиваниеилиполучениелюбогородавзятокили«откатов»строгозапрещено。

Определение подарков может быть очень широким。Онимогутвключатьвсебячто——то,чтоимееткакую——тоценность,например,наличныеилиихэквивален,тпутешествия,транспортныеуслуги,предоставлениепомещения,еда,напитки,развлечения,пользованиематериалами,средствамиилиоборудованиемкомпани,инедоступнымиилинепредлагаемымиширокойпублик,епредложениятрудоустройства,обещаниебудущегосотрудничества,стипендиииблаготворительныевзносы。

Недавайтеинепринимайтеценныевещиилинепроявляйтеинепозволяйтепроявлятьособогоотношенияксебекаки,хлибофизическихлиц,организацийилипредставителейгосударственныхорганов,намеревающихсявзаимодействоватьиливзаимодействующихскомпанией,конкурирующихснейилирегулирующихеедеятельность,заисключениемследующихслучаев:

• Этозаконно,этично,имеетограниченнуюценностьислужитнадлежащейкоммерческойцели。
• Этоненакладываетфактическихилимнимыхделовыхобязательств。
• Обнародованиеинформацииотакомдействиинепоставилобыкомпаниювнеловкоеположение。
• Полученосоответствующееодобрение。

Следующеетакжеотноситсяквручениюилиполучениюценныхвещей:

• Категорическизапрещаетсявручатьиприниматьподаркиввидеденег。
• Категорическизапрещаетсявручатьиприниматьподарочныекарты,сертификатыидругиеденежныеэквиваленты,включаяте,которыедействительнытолькоприпокупкевмагазине。Существуютвариантыобмена,когдаполучательобмениваетподарокначто——тодругоеилидажеполучаетденьгивместоподарка。Исключениявозможнылишьвопределенныхобстоятельствахидопустимытольковтомслучае,еслибылисоблюденытребованиякомпании科赫передсоответствующимутверждением。ЭтоисключениенеотноситсякгосударственнымслужащимвСШАилииностраннымгосударственнымслужащимзапределамиСША。
• Непытайтесьполучитькакие——либоценныевещиуклиентов,поставщиков,государственныхслужащихилиделовыхпартнеров。
• Следуетсообщатьолюбомнесоответствующемзапросекакой——либоценнойвещиотклиентов,поставщиков,государственныхслужащихилиделовыхпартнеров。
• Вручениеилиполучениекакой——либоценнойвещидолжнобытьутвержденонепосредственнымруководителемсотрудника,еслистоимостьвручаемойилиполучаемойвещипревышает100долларовСША。
• Вручениелюбойценнойвещидолжнобытьограниченотеми,ктонесетпрямуюответственностьзапредметсделки,кромеслучаев,когдаучастиедругихлицможетсчитатьсяразумнонеобходимымдлядостижениязаконнойкоммерческойцелирасходов。
• Предоставлениеилиполучениеподарков,приглашениеилиучастиевразвлекательныхмероприятияхилидругиевознаграждениямогутпотребоватьихдокументированиясвашейстороны。Предоставлениеилиполучениеподарковтакжеможетпривестиквозникновениюналогооблагаемогодоходаувасилиполучателя。Выдолжныпониматьэтитребованияидействоватьвсоответствиисними。

Этичноевзаимодействиесгосударствомилипредприятиямивсобственностигосударстватребуетсоблюденияследующихруководст,вособенновслучаяхпредоставленияценныхвещейгосударственнымслужащим。Дополнительнаяинформацияовзаимодействиисгосударством,включаяопределениегосударства,находитсявразделеовзаимодействиисгосударством。Неразрешайт,енепредлагайт,енепредоставляйтеинепередавайтекакие——либоценныевещи,прямоиликосвенно,сцельювознагражденияилиоказаниянеправомерноговлияниянакакого——либополитическогодеятеляилигосударственногослужащего,илиихподрядчикаилиагента。

Действуют следующие дополнительные требования:

• Внекоторыхюрисдикцияхстоимостьподаркагосударственнымслужащимиработникампредприятийвсобственностигосударстваможетбытьограниченасуммойсущественнониже100долларовСША。Следуетсоблюдатьтребованиякомпаники科赫предварительномуутверждению,документированиюиотслеживаниюприпредоставлениикаки,хлибоценныхвещейгосударственномуслужащему。
• ПрипредоставленииценныхвещейгосударственнымслужащимстранкромеСШАилисотрудникампредприятийвсобственностигосударствавнеСШАдействуюттребованиякомпании科赫онезависимойпроверке。

Требования,связанныеспредоставлениемкаки,хлибоценныхвещей,особенногосударственномуслужащемуилисотрудникупредприятиявсобственностигосударства,могутбытькомплекснымиитребоватьпривлеченияпредставителяотделасоблюденияправовыхиэтическихнорм,отделасвязейсгосударственнымиучреждениямииобщественностьюилиюридическогоотдела。Необходимо,чтобывыпонималиэтитребованияидействоваливсоответствиисними。

Дополнительнаяинформацияокоррупцииивзяточничествевобластиторговлиприведенавразделеоборьбескоррупциейивзяточничествомнастоящегокодекса。

Решениеконфликтовинтересов

Есливысчитаете,чтосуществуетрисквозникновенияконфликтаинтересов,фактическийилимнимый,сообщитевсюнеобходимуюинформациюсвоемуруководителю,вюридическийотделиливотделсоблюденияправовыхиэтическихнорм。Большинствоконфликтовинтересовможнорешитьвзаимоприемлемымспособом,нонанихнеобходимоотреагировать。

Инсайдерские и личные сделки

Впроцессевыполнениясвоихежедневныхслужебныхобязанностейвыможетесталкиватьсясконфиденциальнойинформацией,касающейсякоммерческойдеятельностикомпанииилитакихтретьихсторон,какклиенты,поставщики,потенциальныеобъектыприобретенияилиучастникисовместныхпредприятий。

Компаниииеесотрудникамзапрещаетсяпокупать,продаватьилиинымобразомпередаватьценныебумагиэмитента,покаониобладаютсущественнойнепубличнойинформацией,касающейсяэтогоэмитентаилиегоценныхбумаг。,Крометоговынедолжныделитьсявнутрикорпоративнойинформациейсдругимилюдьми,тоестьвынедолжныраскрыватьтакуюинформациюдругимлицам。Еслитретьилицавсвоихдействияхруководствуютсяпереданнойвамиинформацией,существуетвероятностьтого,чтовымоглинарушитьзаконивасможетожидатьсерьезноенаказание。

Знаниевамисущественнойнепубличнойинформациинамоментпокупкиилипродаживамиценнойбумагикакого——либоэмитентаможетбытьдостаточнымоснованиемдлятого,чтобыэтобылопризнанонарушениемзаконодательстваобинсайдерскойторговле。Можетнеиметьзначения,используетеливынасамомделеинформациюприпокупкеилипродаже。

Ниже приводятся некоторые примеры«ценных бумаг»:

• Основныеилипривилегированныеакциикомпани,идолевоеучастиевОООилидругиеформывладения。
• Облигации， такие как корпоративные облигации。
• Вторичныеценныебумаг,итакиекакфьючерсы,опционы,купоныилисвопы,связанныесосновнымиакциямикомпании。

«Существенной»считаетсяинформация,которуюрациональныйинвесторсчиталбыважнойприпринятиирешенияопокупке,удержанииилипродажеценнойбумаги。Важнойможетбытьипозитивная,инегативнаяинформация。

Нижеприводятсянекоторыевозможныепримерыважнойинформации:

• Прогнозы будущей прибыли или убытков。
• Информацияотносительнопотенциальногоилипредполагаемогослияния,реализации,поглощенияилисовместногопредприятия。
• Изменения в составе высшего руководства。
• Важные новые продукты и открытия。
• Предстоящеебанкротствоилипроблемысфинансовойликвидностью。
• Серьезныйсудебныйпроцесс。
• Приобретениеилипотеряважногоклиентаилипоставщика。
• Значительныеизменениявкредитномрейтингеиликредитномстатусе。

Информациясчитается«непубличной»дотехпор,покаонанебудетфактическираскрыташирокомукругуинвесторовипоканепройдетдостаточновременидлятого,чтобыэтаинформациямоглабытьоцененаширокимкругоминвесторов。

Вслучаенарушениязаконодательстваобинсайдерскойторговлевыителюд,икоторымвыраскрыливнутреннююинформацию,можетеподвергнутьсясерьезномууголовномуилиадминистративномунаказанию,включаязначительныештрафыитюремноезаключение。,Крометоговыможетеподвергнутьсамукомпаниюзначительнымштрафам。

Ограничения при личной торговле

Вдополнениексоблюдениюзаконодательстваобинсайдерскойторговлеприведениивашейличнойторговливыдолжнысоблюдатьследующиеограничения:

• Непокупайт,енепродавайтеинепередавайтеинымобразомценныебумагиопределенногоэмитента,такиекаккорпоративныеакцииилиоблигации,есливыполучилиинформацию,чтосделкисценнымибумагамиэтогоэмитентазапрещены。
• Непокупайт,енепродавайтеинепередавайтеинымобразомлюбоеимущество,фьючерсыиливторичныеценныебумагинаимущество,котороезапрещенокомпанией科赫。
• Личнаяторговляценнымибумагами,например,торговляценнымибумагамиключевогоклиента,конкурирующейкомпанииилипоставщикакомпании科赫,недолжнасоздаватьконфликтинтересов。

Этиограничениятакжераспространяютсяначленоввашейсемьиидругихпроживающихсвамилиц。Выобязаныобеспечитьсоблюдениеэтихправилсостороныэтихлюдей。Данныеограничениятакжеприменяютсяклюбомусчету、надкоторымувасестьконтрольилидискреционноеполномочиепоторговле,дажееслиэтотсчетненавашеимя。Есливыявляетесьсотрудникомсдоступомкконфиденциальнойинформации,выдолжнысоблюдатьтребованиякомпании科赫вотношениидопускактакойинформациипередсделкой。