ВедениеКоммерческойдеятельностиприсоблюдениизаконовипринципачестности（完整性）

Борьбаскоррупциейивзяточничествомвобластиторговли

Вбольшинствестран,вкоторыхмыосуществляемсвоюдеятельность,принятыстрогиезаконыипостановленияоборьбескоррупциейимеждународныеантикоррупционныеконвенции。ПолитикакомпаниизаключаетсявполномсоблюдениизаконаСШАокоррупциизарубежом(反海外腐败法》、《反海外腐败法》),законаВеликобританииовзяточничестве,законаБразилииопрозрачныхкомпанияхидругихприменимыхзаконовоборьбескоррупцией。Вцелом,этизаконызапрещаютпросить,принимать,получать,предлагать,предоставлятьилиразрешатьпредоставлениеценностейкаком,улиболицуб,удьтогосударственныеслужащие,деловыепартнерыилиихближайшиеродственники——вцеляхненадлежащегополученияилиудержанияделовыхвозможностей,получениянеправомерногопреимуществаилисклонениякакого——либочеловекаквыполнениюсвоихслужебныхобязанностейненадлежащимобразомилисцельювознаграждениязаподобныенезаконныедействия。

Этизаконыраспространяютсянакомпаниюиеесотрудников,но,приопределенныхусловиях,мытакжеможемнестиответственностьзадействиянашихпредставителейилиагентов。

Платежи за упрощение формальностей

платежизаупрошениеформальностейзапрешены，КромеслучаевВозникновенияэкстренныхобстоятельств。Экстренныеобстоятельствавозникаюттольковтомслучае，еслиимеютсяоснованияполагать，чтосуществуетнеизбежнаяопасностьполучениятяжелыхтелесныхповрежденийичтодругиеразумныеальтернативыотсутствуют，атакжепринеобходимостиобеспечитьпредоставлениегосударственныхуслугвответнаэкстреннуюситуациюсбезопасностью。Крометого，Платежизаупрощениеформальностейчастоявляютсянезаконнымисточкизрениядействующегозаконодательстваимогутпредставлятьсобойсущественныеюридическиериски。

Никогданеследует:

• Предлагать，Обешать，производитьилиодобрятькакой-либонеразрешенныйплатеж（вденежномилиилииномэквиваленте）иностранномудолжностномулицуцуцуцуцуцуцу。
• Склонятьиностранноедолжностноелицоккаким——либонезаконнымдействиям。
• Организовыватьнезарегистрированныйфондскакими——либоцелями。
• Выписатьплатежноепоручениебезточногодокументирования。
• Делатьложнуюзаписьвфинансовыхилибухгалтерскихзаписяхкомпании。
• Склонятького-либокнарушениюютихправилилиискатьдругиеспособы，Когдаможетиметьместонарушение。
• Заключатьсделкусагентом，партнером，дистрибьютором，консультантомилидругимпредставителем，которыйможетвестиделасиностраннымидолжностнымилицамиилисотрудникамипредприятийвсобственностигосударстваотлицакомпании，безпроведениянеобходимойпроверкиидокументированияпередутверждением。Необходимоубедитьсявтом，чтоонипонимаштожиданиенашейкомпаниивотношениисоблюденияэтическихстандартовизаконов。

Есливамстанетизвестнооплатеже，которыйбылсделанилизапрошенвнарушениеантикоррупционныхзаконовкакой-либостраны，немедленносообщитеосвоихподозренияхводнуиздоступныхинстанций。

Могутсуществоватьдополнительныетребования,какуказановразделеэтогокодексаоподарках,вознагражденияхипроведенииразвлекательныхмероприятий。

Законыоконкуренциииантимонопольноезаконодательство

Рыночнаяфилософия,лежащаявосновенашейдеятельности,решительноподдерживаетсвободныерынки。Мысчитаем,чтоотсвободнойконкуренциинарынкекаждыйизнаскакпотребительтольковыигрывает。Законыоконкуренциииантимонопольноезаконодательствосуществуютдлязащитысвободнойичестнойконкуренции。Мыдобиваемсяуспехаэкономическимисредствами,посколькумыуспешноконкурируемнарынкем——ыприносимнашимклиентамбольшуюпользузаихденьги。

ВцеломПоштомусотрудникиниприкакихобстоятельствахнедолжныдоговариватьсясконкурирушимиКомпаниямипоследушимВопросам：

• Фиксированиеценилидругихусловийпродажиилипокупки。
• Разделение клиентов или рынков。
• ОграничениепродуктовИлиУслуг。
• Предложениецен（НаТендерах）ИлинавязываниеКонтрактов。
• Бойкотирование клиентов или поставщиков。

АнтимонопольноезаконодательствоТакжекаетсясоглашений，КоторыемогутОграничиватьдеятельностьпоуправлениюперсоналом。Вынеможетесоглашатьсянеприниматьнаработусотрудниковиздругихорганизаций，заисключениемтехслучаев，когдадоговорзаключаетсяспоставщикомуслугпоконтракту，проверенномуюридическимотделом。

Действияневсегдадолжныиметьвыражениевписьменнойилидажеустнойформе,чтобысчитатьсясоглашениемсточкизренияантимонопольногозаконодательства。Внекоторыхслучаяхтакоеневербальноеповедение,какмолчаниеприобсуждениинезаконныхтемсредиконкурентов,можетбытьвоспринятокаксоглашение。

Другимитипамиповедения,которыемогутбытьнезаконнымиитребуютпредварительнойоценкиюридическимотделом,являютсяследующие:

• Соглашения об общих требованиях。
• СоглашенияОбуровнеокладов，Пособийилизарплат。
• Соглашения об эксклюзивном дилерстве。
• Привязываниеилиобъединениеразличныхпродуктовиуслуг。
• ПредложениеКлиентам，ИмешимАналогичноеместоположение，Различныхценнаодниитежепродуктыводномитомееколичестве，водноитожевремя。
• Соглашенияоботказеотконкуренциииотказеотнайма。
• Прямойвопросозаработнойплатексотрудникамконкурирующейкомпании。

Никогданеследуетобсуждатьсконкурентамитакиевопросы,какуровницен,продажилискидок,разделениерынковилидругиеаспекты,касающиесяконкуренции。Вслучаях,когдаконтактысконкурентамиимеютместо,например,врамкахотраслевыхассоциаций,ограничивайтедискуссиюисключительнодопустимымивопросами。Передучастиемвлюбыхвстречах,гдебудутприсутствоватьконкуренты,обязательнохорошоознакомьтесьсположениямиантимонопольногозаконодательства。Всегдабудьтеготовывыразитьпротестиуйтивслучаеобсуждениявопросов,неуместныхсточкизренияантимонопольногозаконодательства。

Засоблюдениемантимонопольногозаконодательстваизаконовоконкуренцииведетсястрожайшийконтроль。Немедленнообратитесьвюридическийотде,лесливысчитаете,чтокто——либоизсотрудниковвступилвнезаконныйконтактсконкурентами,иликонкурентамибылосделанонезаконноепредложениесточкизрениязаконовоконкуренции。

Коммерческоестимулирование

Комиссионныеспродаж，Скидкиикредитыпредставляютсобойтрадиционныестимулирушиекоммерческиеметоды。Однакоприихреализациинеобходимопроявлятьосторожностьинедопускатьнезаконныхилинеэтичныхвыплатиобеспечиватьсоблюдениерядаправилобменавалютыиналоговыхтребований。Такиестимулирующиеделовыевыплатыдолжныосуществлятьсявразумномобъеме，атакжедолжныбытьобоснованысточкизренияконкуренции，должнымобразомдокументированыипереданыкоммерческойорганизации，длякоторойбылподготовлениливыписанизначальныйдоговоропродажеилиинвойс。Этивыплатынедолжнывручатьсяотдельнымдолжностнымлицам，сотрудникамилипредставителямкоммерческойорганизациилибодругойсвязаннойснейорганизации;Крометого，ОнидолжныосушествлятьсяТольковстране，Гдеосушествляетсвоюдеятельностьорганизация。

Аналогичнымобразомкомиссионныевыплаты，связанныесприобретениемтоваровиуслугкомпанией，должныпроизводитьсятолькопродавцуилипоставщикувтойстране，гдеоносуществляетсвоюдеятельность，иливтойстране，кудабылдоставлентоварилигдебылапредоставленауслуга。

Маркетингиреклама

Вомногихюрисдикциях,вкоторыхосуществляетсвоюдеятельностьнашакомпания,былипринялизаконыипостановлениявотношениимаркетинговыхидругихрекламныхматериалов,атакжеметодовихиспользованиядляпродвижениятоваровиуслуг。Мыназываемвсеэто«деятельностьюпопродвижению»。Этизаконыотносятся,какправило,кдостоверностииточностиинформации,предоставляемойпубликеопродукциииуслугах,предлагаемыхкомпанией。Онитакжемогутвключатьдействияпосравнениюспродукциейилиуслугамиконкурентов,действия,вводящиевзаблуждени,естандартыблагопристойности,атакжетребованиявотношениизащитынеприкосновенностичастнойжизнилюдейилиперсональныхданных。Законыирегулятивныепрактикивключаютширокийспектрзаявленийвлюбомформатпе——исьменном,печатном,визуальном,звуковомилиэлектронном。

Выдолжныбытьуверенывтом,чтодеятельностьпопродвижениюпродуктовилиуслугосуществляетсявсоответствиисприменимымправомичторекламныематериалынесодержатследующее:

• Ложныеиливводящиевзаблуждениезаявленияилипреувеличения,вербальныеиливизуальные。
• Неточныесвидетельства,неотражающиеистинногомненияучастников。
• Сравнения，НесправедливоПринижающиенностьконкурирушихПродуктовИлиУслуг。
• Материалы,которыемогутбытьрасцененыпотенциальнойаудиториейкакоскорбительные。

Необходимотакжеобеспечить，чтобызаявленияохарактеристикахпродукта，атакжелюбыедругиезаявленияврамкахдеятельностипопродвижениюбылиутвержденыидолжнымобразомобоснованыизадокументированыпередвыпускомтакихзаявленийзапределыкомпании。Каквсегда，Необходимозашищатьинтеллектуальнуюсобственностькомпаниииуважатьправанаинтеллектуальнуюсобственностьдругих。

Законы по борьбе с отмыванием денег

Отмываниеденег-этопроцесс,входекоторогосредства,добытыенезаконнымпутем,проводятсячереззаконныебизнесыибанковскиесистемымирадлясокрытияихнезаконногоисточника。Внутренниепроверки,направленныепротивотмыванияденегнеобходимыдлятого,чтобыубедиться,чтофинансовыеоперациипроисходятизлегальныхисточниковинеимеютотношениякнезаконнойдеятельности。

Цельнашеговнутреннегоконтроля，направленногопротивотмыванияденег - убедиться，чтополучаемыекомпаниейплатежипроисходятсбанковскихсчетовнашихклиентовилисбанковскихсчетовсторон，имеющихотношениекоперации，инеявляютсяникоимобразомподозрительными。

Операции，которыекажутсянетакимикакобычно，такиекакплатежиизнеизвестныхисточниковилинабезымянныебанковскиесчета，платежиналичными，нетакиекакобычноусловияилисрокиплатежа，запросыперевестиплатежнанеотносящийсякделубанковскийсчетдругоголицаиливдругойстране，срочныеиничемнеобъяснимыезапросынавнесениеизмененийвделовуюоперациювпоследниймоментилииспользованиебанковскогосчетаневместерегистрациикомпании，являютсяпредостерегающимисигналами，накоторыеследуетобратитьвниманиепередпринятиемденежныхсредств。

Мыдолжныустановитьисточникденежныхсредствипроверитьуказанныйисточник，чтобыубедиться，чтооперацияяявляетсялегальной。Дляэтогоможетпотребоватьсянекотораябазоваяинформация，вчастности，вотношенииисточникадохода，ожидаемогоуровняипричиносуществлениядеятельности。

Таможенноезаконодательство

Таможенноезаконодательствотребуетоткомпанииправильногоопределенияклассификации,ценностиистраныпроисхождениявсейимпортируемойейпродукции。Этозаконодательствораспространяетсянаперемещенияценностейвнутрикомпани,иатакженасделкистретьимилицами。Какимпортер,мыдолжныбытьспособныпродемонстрироватьиобеспечитьдокументальноелегкопроверяемоеподтверждениетого,чтокомпанияпредпринялавсеразумныемерыдляобеспечениясоответствияееимпортныхоперацийприменимымзаконам。Этокакминимумтребуетпередачиточнойиполнойинформацииолюбомимпортируемомтоваре,еготарифнойклассификаци,истранепроисхожденияитаможеннойстоимости。Регламентирующиетребованиямогутразличатьсявзависимостиотфактовиобстоятельствкаждойоперации。Практическивовсехстранах,вкоторыхмыосуществляемсвоюдеятельность,естьтакиетребования。

экспортныйконтрольиторговыесанкции

Вомногихстранах,включаяСША,естьэкспортныйконтрольиторговыесанкции,ограничивающиеэкономическуюдеятельностьсотдельнымистранами,физическимииюридическимилицами,иограничивающимиэкспортилиреэкспортопределенныхпродуктовитехнологий。Этимерымогутприниматьсядляобеспечениянациональнойбезопасности,нераспространенияядерногооружия,контролязаоборотомнаркотиков,атакжевцеломповнешнеполитическимпричинам。Регламентирующиетребованиямогутразличатьсявзависимостиотфактовиобстоятельствкаждойоперации。НекоторыезаконыСШАзапрещаютилиограничиваюткоммерческуюдеятельностьнекоторыхфизическихлицикомпанийСША,включаявнекоторыхслучаяхихзарубежныедочерниекомпани,иссанкционированнымистранами,физическимилицамиилиорганизациями。

Всехконтрагентовпосделкамнеобходимопроверятьдляобеспечениявыполненияэтихзаконов。

Операциисимушествомивторичнымиценнымибумагами

Операциисимуществомивторичнымиценнымибумагами - приобретениеилипродажафизическогоимуществаилипроизводныхинструментовнаимущество，включаяфьючерсы，свопыиопционы。натакиеоперациивсечашераспространяетсядействиекомплексныхместныхпостановленийдажевслучаеопределенныхфизическихфорвардныхсделок。Отдельнаяоперация，КасашаясяКонтрагентовИлидействийвопределенныхюрисдикциях，МожетналагатьнакомпаниюОпределенныепредписания。КомплекснаяпроверкапередпредениемоперацииякляетсяключомдлясоблюденияТребований。

Сообщениеценком,улибо,ктонеотноситсякоперациисимуществомиливторичнымиценнымибумагами,регулируетсякакзаконамиобимуществеиантимонопольнымзаконодательством,такистандартамикомпании。Вынеможетесообщатьценукакой——либовнешнейстороне,кромеслучаев,когдавыпрошлисоответствующееобучениеилиполучилиинструкци,иатакжеполучилиособоеразрешениенатакиедействия。

Антибойкотноезаконодательство

Нашакомпанияведетсвоюдеятельностьвомногихстранах。Некоторыеизэтихстранучаствуютвмеждународномбойкотедругойстраны,которыйнеподдерживаютСША。Втакихситуациях(самыйзаметныйпример——бойкотИзраилясостороныЛигиарабскихгосударств)законыСШАзапрещаютгражданамСШАприниматьучастиевтакихбойкотахивводятналоговыештрафывотношениигражданСША,чьииностранныедочерниекомпанииучаствуютвтакихбойкотах。

Природаэтихзаконовипостановленийявляетсякрайнесложнойикомплекснойитребует，чтобысотрудникипроверяливсекоммерческиедокументыиудостоверялись，чтоонинесодержатпросьбыобучастиивбойкоте，несанкционированномправительствомСША，особенноеслиэтокасаетсягосударстваИзраильиегограждан。Коммерческиедокументы，такиекакаккредитивы，договорыначартерсудна，заказынаприобретениеиобщиесрокииусловиямогутсодержатьвсебезапрещенныепредложениябойкота。Компанияможетбытьобязанасообщатьопросьбахбойкотавправительствосша。Всесотрудникидолжнынезамедлительносообщатьвюридическийотделолюбыхпредложенияхучастиявнезаконномбойкоте。